华夏基金管理有限公司关于旗下交易型开放式指数基金
在首批科创板股票上市首日的风险提示性公告
根据上海证券交易所安排,首批 25 只科创板股票将于 2019 年 7 月 22 日在
上海证券交易所挂牌上市。华夏基金管理有限公司旗下部分交易型开放式指数基
金参与了首批科创板股票的网下配售,并在科创板股票上市前以发行价对单只股
票进行估值(具体获配情况详见附件)。
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板首次公开发行上
市的股票在上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制,股价存在大幅波动风
险,而科创板股票上市首日交易型开放式指数基金的基金份额参考净值(IOPV)
中仅包含了科创板股票的发行价格,未包含其市场价格波动,因此科创板股票上
市首日交易型开放式指数基金的 IOPV 可能与其该日的基金份额净值存在较大差
异,敬请投资者关注相应的投资风险。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一九年七月十七日
附件:《华夏基金管理有限公司旗下交易型开放式指数基金参与科创板首次
公开发行并上市股票的网下配售情况说明》
附件:《华夏基金管理有限公司旗下交易型开放式指数基金参与科创板首次
公开发行并上市股票的网下配售情况说明》(表格中“基金资产净值”均为 2019
年 7 月 16 日数据)
1、上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
获配证券名称发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资
(元)(股) (元) 产净值比例
华兴源创24.26 21,494 521,444.440.0011%
天准科技25.50 25,775 657,262.500.0014%
光峰科技17.50 26,857 469,997.500.0010%
福光股份25.22 17,276 435,700.720.0009%
新光光电38.098,807 335,458.630.0007%
中微公司29.01 23,850 691,888.500.0015%
心脉医疗46.236,799 314,317.770.0007%
乐鑫科技62.606,264 392,126.400.0008%
安集科技39.194,378 171,573.820.0004%
瀚川智能25.79 12,006 309,634.740.0007%
沃尔德 26.687,412 197,752.160.0004%
南微医学52.45 10,568 554,291.600.0012%
天宜上佳20.37 21,406 436,040.220.0009%
航天宏图17.25 15,134 261,061.500.0006%
虹软科技28.88 16,944 489,342.720.0010%
西部超导15.00 15,715 235,725.000.0005%
铂力特 33.007,359 242,847.000.0005%
嘉元科技28.26 24,307 686,915.820.0015%
2、华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
获配证券名称发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资
(元)(股) (元) 产净值比例
华兴源创24.26 21,494 521,444.440.0019%
天准科技25.50 25,775 657,262.500.0025%
光峰科技 17.50 26,857 469,997.500.0018%
福光股份 25.22 17,276 435,700.720.0016%
新光光电 38.098,807 335,458.630.0013%
中微公司 29.01 23,850 691,888.500.0026%
交控科技 16.18 12,549 203,042.820.0008%
心脉医疗 46.236,799 314,317.770.0012%
乐鑫科技 62.606,264 392,126.400.0015%
安集科技 39.194,378 171,573.820.0006%
瀚川智能 25.79 12,006 309,634.740.0012%
沃尔德 26.687,412 197,752.160.0007%
南微医学 52.45 10,568 554,291.600.0021%
天宜上佳 20.37 21,406 436,040.220.0016%
航天宏图 17.25 15,134 261,061.500.0010%
虹软科技 28.88 16,944 489,342.720.0018%
西部超导 15.00 15,715 235,725.000.0009%
铂力特 33.007,359 242,847.000.0009%
嘉元科技 28.26 24,307 686,915.820.0026%
3、华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额获配金额占基金资
(元) (股)(元)产净值比例
华兴源创 24.26 21,494 521,444.440.0092%
天准科技 25.50 25,775 657,262.500.0116%
光峰科技 17.50 26,857 469,997.500.0083%
福光股份 25.22 17,276 435,700.720.0077%
新光光电 38.098,807 335,458.630.0059%
中微公司 29.01 23,850 691,888.500.0122%
交控科技 16.18 12,549 203,042.820.0036%
心脉医疗 46.236,799 314,317.770.0056%
乐鑫科技 62.606,264 392,126.400.0069%
安集科技 39.194,378 171,573.820.0030%
瀚川智能 25.79 12,006 309,634.740.0055%
沃尔德 26.687,412 197,752.160.0035%
南微医学 52.45 10,568 554,291.600.0098%
天宜上佳 20.37 21,406 436,040.220.0077%
航天宏图 17.25 15,134 261,061.500.0046%
虹软科技 28.88 16,944 489,342.720.0086%
西部超导 15.00 15,715 235,725.000.0042%
铂力特 33.007,359 242,847.000.0043%
嘉元科技 28.26 24,307 686,915.820.0121%
4、华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资
(元) (股)(元) 产净值比例
华兴源创 24.26 21,494 521,444.440.1001%
天准科技 25.50 25,775 657,262.500.1262%
光峰科技 17.50 26,857 469,997.500.0902%
福光股份 25.22 17,276 435,700.720.0836%
新光光电 38.098,807 335,458.630.0644%
中微公司 29.01 23,850 691,888.500.1328%
交控科技 16.18 12,549 203,042.820.0390%
乐鑫科技 62.606,264 392,126.400.0753%
安集科技 39.194,378 171,573.820.0329%
瀚川智能 25.79 12,006 309,634.740.0594%
沃尔德 26.687,412 197,752.160.0380%
南微医学 52.45 10,568 554,291.600.1064%
天宜上佳 20.37 21,406 436,040.220.0837%
航天宏图 17.25 15,134 261,061.500.0501%
虹软科技 28.88 16,944 489,342.720.0939%
西部超导 15.00 15,715 235,725.000.0453%
铂力特 33.007,359 242,847.000.0466%
嘉元科技 28.26 24,307 686,915.820.1319%
5、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金
获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额获配金额占基金资
(元) (股) (元)产净值比例
华兴源创 24.26 21,494 521,444.440.2337%
天准科技 25.50 25,775 657,262.500.2946%
光峰科技 17.505,035 88,112.500.0395%
福光股份 25.223,387 85,420.140.0383%
新光光电 38.091,868 71,152.120.0319%
中微公司 29.012,385 69,188.850.0310%
心脉医疗 46.232,040 94,309.200.0423%
乐鑫科技 62.601,044 65,354.400.0293%
安集科技 39.192,189 85,786.910.0385%
沃尔德 26.682,372 63,284.960.0284%
南微医学 52.451,321 69,286.450.0311%
天宜上佳 20.373,975 80,970.750.0363%
虹软科技 28.882,824 81,557.120.0366%
西部超导 15.003,283 49,245.000.0221%
铂力特 33.001,717 56,661.000.0254%
嘉元科技 28.263,472 98,118.720.0440%
6、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金
获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额获配金额占基金资
(元) (股) (元)产净值比例
天准科技 25.508,055 205,402.500.2426%
光峰科技 17.505,035 88,112.500.1041%
福光股份 25.223,387 85,420.140.1009%
新光光电 38.091,868 71,152.120.0840%
中微公司 29.012,385 69,188.850.0817%
心脉医疗 46.232,040 94,309.200.1114%
乐鑫科技 62.601,044 65,354.400.0772%
安集科技 39.192,189 85,786.910.1013%
瀚川智能 25.794,002 103,211.580.1219%
沃尔德 26.682,372 63,284.960.0748%
南微医学 52.451,321 69,286.450.0818%
航天宏图 17.254,127 71,190.750.0841%
虹软科技 28.882,824 81,557.120.0963%
西部超导 15.003,283 49,245.000.0582%
铂力特 33.001,717 56,661.000.0669%
7、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金
获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额获配金额占基金资
(元) (股) (元)产净值比例
华兴源创 24.26 21,494 521,444.440.0033%
天准科技 25.50 25,775 657,262.500.0042%
光峰科技 17.50 26,857 469,997.500.0030%
福光股份 25.22 17,276 435,700.720.0028%
新光光电 38.098,807 335,458.630.0022%
中微公司 29.01 23,850 691,888.500.0044%
交控科技 16.18 12,549 203,042.820.0013%
乐鑫科技 62.606,264 392,126.400.0025%
安集科技 39.194,378 171,573.820.0011%
瀚川智能 25.79 12,006 309,634.740.0020%
沃尔德 26.687,412 197,752.160.0013%
南微医学 52.45 10,568 554,291.600.0036%
天宜上佳 20.37 21,406 436,040.220.0028%
航天宏图 17.25 15,134 261,061.500.0017%
虹软科技 28.88 16,944 489,342.720.0031%
西部超导 15.00 15,715 235,725.000.0015%
铂力特 33.007,359 242,847.000.0016%
嘉元科技 28.26 24,307 686,915.820.0044%
8、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额获配金额占基金资
(元) (股) (元)产净值比例
光峰科技 17.50 26,857 469,997.500.0122%
福光股份 25.22 17,276 435,700.720.0113%
新光光电 38.098,807 335,458.630.0087%
中微公司 29.01 23,850 691,888.500.0179%
交控科技 16.18 12,549 203,042.820.0053%
心脉医疗 46.236,799 314,317.770.0081%
乐鑫科技 62.606,264 392,126.400.0101%
安集科技 39.194,378 171,573.820.0044%
瀚川智能 25.79 12,006 309,634.740.0080%
沃尔德 26.687,412 197,752.160.0051%
南微医学 52.45 10,568 554,291.600.0143%
天宜上佳 20.37 21,406 436,040.220.0113%
航天宏图 17.25 15,134 261,061.500.0068%
虹软科技 28.88 16,944 489,342.720.0127%
西部超导 15.00 15,715 235,725.000.0061%
铂力特 33.007,359 242,847.000.0063%
嘉元科技 28.26 24,307 686,915.820.0178%
